Допуcк до торгівлі

Допуск цінних паперів та інших фінансових інструментів до торгівлі на біржі без включення до біржового реєстру

До торгівлі на УФБ без включення до біржового реєстру допускаються цінні папери та інші фінансові інструменти, які не відповідають умовам та вимогам лістингу, і згідно з законодавством України не існує заборони щодо торгівлі цими цінними паперами та фінансовими інструментами на фондовій біржі.

УФБ здійснює допуск цінних паперів до торгівлі без включення їх до біржового реєстру  з метою:

1. Організації ринку цінних паперів та інших фінансових інструментів, які не відповідають лістинговим вимогам, але викликають зацікавленість у учасників біржових торгів (їх клієнтів).

2. Організації ринку цінних паперів, які викликають зацікавленість у учасників біржових торгів (їх клієнтів), але емітенти яких не ініціюють включення їх цінних паперів до біржового реєстру.

3. Організації процедури реалізації на конкурентних засадах цінних паперів та інших фінансових інструментів, які знаходяться в процесі розміщення.

4. Організації процедури реалізації на конкурентних засадах цінних паперів та інших фінансових інструментів, які підлягають примусовій реалізації або продаж яких згідно з чинним законодавством України здійснюється з використанням аукціонного механізму ціноутворення.

5. Організації торгів з продажу в процесі приватизації пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, які відносяться до державної або комунальної власності або власності Автономної Республіки Крим.

Ініціаторами допуску до торгівлі на УФБ без включення до біржового реєстру можуть бути:

а) емітент, член УФБ, компанія з управління активами (щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування, які містяться в управлінні компанії з управління активами) - для цінних паперів та інших фінансових інструментів, визначених п.п. 1 - 2, а також Котирувальна комісія УФБ - для цінних паперів, визначених п. 1, у відношенні яких прийнято рішення про делістинг.

б) емітент або андеррайтер, який є членом УФБ, - для цінних паперів та інших фінансових інструментів, визначених п. 3.

в) члени УФБ, що діють на підставі договорів з державними виконавчими службами, державними податковими органами, іншими організаціями, уповноваженими згідно з чинним законодавством або Кабінетом Міністрів України, заставоутримувачами (чи самі є заставоутримувачами) або ліквідаційними комісіями - для цінних паперів, визначених п. 4.

г) державні органи приватизації, які згідно з законодавством України та нормативно – правовими актами з питань приватизації є продавцями цінних паперів, визначених п. 5.

Для розгляду питання щодо допуску до торгівлі без включення до біржового реєстру цінних паперів, визначених п.п. 1 -2,  ініціатор допуску  подає на біржу:

·        заяву;

·        анкету цінного паперу;

·        копію платіжного доручення про внесення на рахунок УФБ плати за допуск цінних паперів та інших фінансових інструментів до торгівлі без включення до біржового реєстру згідно з Прейскурантом тарифів на послуги, що надаються УФБ.

Для розгляду питання щодо допуску до торгівлі без включення до біржового реєстру цінних паперів та інших фінансових інструментів, які зазначені у п. 3, ініціатор допуску подає на біржу:

·        заяву;

·        ксерокопію документу, що підтверджує реєстрацію ДКЦПФР випуску цінного паперу або іншого фінансового інструменту;

·         зареєстрований ДКЦПФР проспект емісії цінних паперів або інших  в паперовій та електронній формах;

·        екземпляр друкованого органу з публікацією проспекту емісії цінних паперів;

·        анкету цінного паперу;

·        копію платіжного доручення про внесення на рахунок УФБ плати за допуск цінних паперів до торгівлі без включення до біржового реєстру згідно з Прейскурантом тарифів на послуги, що надаються УФБ.

Для допуску цінних паперів та інших фінансових інструментів до торгівлі в процесі їх розміщення без включення до біржового реєстру ініціатор допуску укладає з біржею договір, що визначає умови розміщення цінних паперів на УФБ.

Підставою для розгляду питання щодо допуску до торгівлі без включення до біржового реєстру цінних паперів та інших фінансових інструментів, які зазначені у п. 4, є подані ініціатором допуску наступні документи:

·        заявка на продаж цінних паперів чи інших фінансових інструментів  на торгах УФБ за встановленою формою;

·        ксерокопія документа, що згідно чинного законодавства України підтверджує право власності на цінні папери, що пропонуються для продажу, не більш ніж місячної давності (при цьому, кількість цінних паперів, зазначена у документі, не повинна бути меншою за кількість цінних паперів, зазначених в замовленні на продаж).

Допуск до торгівлі без включення до біржового реєстру цінних паперів, визначених п. 5, здійснюється УФБ на підставі поданих відповідним державним органом приватизації документів, перелік яких визначається відповідним нормативно – правовим актом з питань приватизації.

Допуск до торгівлі цінних паперів, зазначених у п.п. 4 та 5, здійснюється безоплатно.

Всі документи та копії документів, які подаються на УФБ для проходження процедури допуску до торгівлі без включення до біржового реєстру, повинні бути завірені підписом та печаткою ініціатора допуску.

Відповідальність за достовірність інформації, яка міститься в наданих документах, несе ініціатор допуску.